Представительство интересов в судах общей юрисдикции по взысканию штрафов

Самого определения, что такое штрафная неустойка, в законе нет. В ГК РФ есть статья об ответственности в виде законной или договорной суммы, которую должен оплатить контрагент-нарушитель обязательства. Речь идет о взыскании штрафа за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств.

Законом или договором могут быть предусмотрены случаи, когда убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки. Таким образом, по ГК РФ штрафная неустойка – это неустойка сверх убытков, она не зачитывается в сумму покрытия убытков, как зачетная, а взыскивается самостоятельно.

Стороны вправе установить любой размер штрафа, за исключением случаев, когда размер неустойки установлен законом (в этих случаях стороны вправе установить в договоре больший размер неустойки, если специальный закон это не исключает).

Однако при взыскании неустойки (штрафа) в суде виновная сторона может ходатайствовать о снижении неустойки, если докажет, что сумма начисленной неустойки явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства. Суд вправе снизить также неустойку по своей инициативе, за исключением случаев, когда обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность (в этом случае снижение неустойки возможно только при наличии заявления стороны о снижении неустойки). Для снижения неустойки судом нужно доказать, что взыскание неустойки в предусмотренном договором размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды.

По спорам о взыскании штрафа обязательно соблюдение досудебного порядка. Это означает, что перед обращением в суд кредитор должен попытаться уладить конфликт мирно. АПК РФ предлагает направить должнику претензию и дать ему 30 дней для ответа.

Договором может быть предусмотрен иной порядок: переговоры, медиация или направление претензии с меньшим сроком для ответа.

Претензия должна содержать не только требование кредитора о выплате штрафа, но и его фактическое и правовое обоснование, в частности, расчеты.

Кредитору следует сохранить доказательства направления претензии должнику для суда. Иначе в будущем орган правосудия может даже вернуть исковое заявление из-за несоблюдения претензионного порядка.

Есть две ситуации, когда должник может не платить штраф или пеню. Нарушение произошло в результате форс-мажора. В этом случае предпринимателю придется доказать, что он не выполнил свое обязательство из-за непредвиденного чрезвычайного обстоятельства. Например, поставщик не поставил товары вовремя, потому что из-за удара молнии на складе произошел пожар, и ему пришлось изготавливать всю партию товара заново.

Истек 3-годичный срок исковой давности. Об этом нужно прямо заявить в суде, и тогда он откажет в удовлетворении иска кредитора. Обычные граждане (не предприниматели) также не платят неустойку, когда докажут, что они не виноваты в нарушении обязательства.

Штраф за нарушение условий договора аренды устанавливается в твердой денежной сумме и может быть взыскан, например, в следующих случаях:

• несвоевременной передачи арендованного имущества. Стороны могут предусмотреть в договоре, что арендодатель уплачивает штраф в случае просрочки в передаче помещения более чем на 2 недели;
• порчи арендованного имущества. Так, в договоре аренды можно указать, что арендатор выплачивает арендодателю штраф в размере стоимости арендованного (указать сумму) оборудования в случае, если возвращенное имущество имеет явные повреждения.

Стороны сделки могут предусмотреть как неустойку, так и штраф в случае нарушения обязательств по договору аренды. Например: за нарушение срока уплаты арендных платежей может быть установлен штраф в твердой сумме, а также пени в процентах от месячной арендной платы за каждый день просрочки.

Важно правильно составить и направить претензию об уплате процентов за пользование чужими денежными средствами или о взыскании неустойки по договору. Получив претензию, должник может добровольно удовлетворить ваши требования, что позволит избежать обращения в суд. Если же он этого не сделает, у вас будут доказательства соблюдения претензионного порядка (для споров, подведомственных арбитражному суду, он обязателен). 

Рекомендуем подробно указать в претензии все свои будущие исковые требования. Укажите сумму штрафа, приведите расчет процентов. Приложите к претензии документы, подтверждающие ваш расчет, например копию договора, акта приема-передачи, оказания услуг/выполнения работ или другие документы, которые отсутствуют у должника. Направьте претензию заказным письмом с описью вложения. При вручении претензии под роспись необходимо удостовериться в наличии полномочий лица, принимающего претензию, при получении претензии представителем, получите копию доверенности представителя.

Вы можете требовать взыскания штрафа в рамках приказного производства при соблюдении следующих условий:

• требование носит бесспорный характер. Это означает, что у вас есть доказательства, достоверность которых не вызывает сомнений, и должник признает эти обязательства, но не исполняет их;
• вы представили документы, которые устанавливают денежные обязательства должника, например договор, акт, расписку и т.п.;
• цена заявленных требований не превышает 400 тыс. рублей в арбитражном суде и 500 тыс. рублей в суде общей юрисдикции.

По общему правилу это суд по месту нахождения или месту жительства ответчика. Проверьте, есть ли в договоре условие о том, в каком суде должны рассматриваться споры, вытекающие из него. Если такое условие есть, направьте иск в суд, указанный в договоре.

В договоре может быть также предусматриваться, что все споры по договору передаются на рассмотрение третейского суда. Если такой суд осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством РФ, то необходимо при подаче заявления в суд исходить из правил судопроизводства данного третейского суда.

Штраф можно установить за нарушение любых обязательств. Например, за нарушение срока выполнения работ. Его можно установить как за длящиеся нарушения (задержка оплаты по договору), так и за разовые (непредставление поставщиком покупателю товаросопроводительной документации).

Неустойкой можно обеспечить исполнение как всего денежного обязательства, так и части, например авансового платежа. Также неустойку можно предусмотреть для обеспечения обязательств, по которым должник производит в пользу кредитора те или иные действия. Обеспечить неустойкой также можно исполнение обязательства по предварительному договору. Даже убытки, понесенные заказчиком из-за того, что по вине подрядчика невозможно использовать результат работ, можно компенсировать в форме договорной неустойки (штрафа).

Иногда пени устанавливают в твердой сумме за каждый день или иной период просрочки. Чем больше просрочка, тем большую сумму пеней обязан будет уплатить должник. Для кредитора целесообразнее прописать в договоре пени нежели штраф.

Штраф определяют в виде однократно взыскиваемой суммы за нарушение обязательства. Например, для исполнителя можно прописать штраф в размере 10 процентов от полученных денежных средств.

Также в договоре можно установить неустойку в виде сочетания штрафа и пеней. Например, за нарушение сроков поставки продукции можно установить штраф в твердой сумме, а пени в процентах от стоимости товара в зависимости от величины просрочки. Такое условие не противоречит закону и не свидетельствует о применении двойной ответственности за одно и то же правонарушение.

Да, можно. Нужно предусмотреть в договоре условие об уплате штрафа за нарушение обязанности по передаче или нарушению срока передачи необходимой документации. Это допустимо на основании статей 330, 331, 421 ГК РФ. Практика показывает, что заключение договора признают согласием сторон со всеми его условиями, в том числе положениями о начислении неустойки (штрафа) в части обязанности по представлению необходимой документации.

Самым распространенным способом защиты должника является возражение о несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства. Однако существуют альтернативные способы добиться снижения штрафных санкций. Такими способами являются:

• предъявление требования изменить договор;
• заявление возражения о недопустимости применения несправедливого условия со ссылкой на злоупотребление правом;
• оспаривание сделки в части несправедливой неустойки по причине ее противоречия основам правопорядка и нравственности.

Если договориться с должником не удалось, или он проигнорировал претензию кредитора, можно обращаться в арбитражный суд. Кредитор должен:

• составить исковое заявление, в котором приводятся все расчеты и доказательства неисполнения должником его обязательств по сделке;
• направить иск и приложения в суд и всем сторонам спора;
• уплатить госпошлину.

В случае победы в споре кредитору выдадут исполнительный лист, который позволит получить деньги через приставов или кредитную организацию должника.

Понятие неустойки и штрафа устанавливает ст. 330 ГК РФ. В ней говорится, что оба эти понятия обозначают деньги, которые должен выплатить нарушитель договора другой стороне.

На практике считается, что штраф — это какая-то фиксированная выплата, которую уплачивает нарушитель однократно.

Например, можно установить штраф за поставку продукции ненадлежащего качества 10% от ее цены. Или штраф в фиксированной сумме за расторжение договора в одностороннем порядке.

Неустойка или пеня имеет накопительный эффект и определяется на какой-то промежуток времени. Обычно ее устанавливают за просрочку исполнения обязательств.

При взыскании неустойки в судебном порядке кредитор имеет право требовать ее присуждения в том размере, который был определен на дату вынесения решения судом, а также на будущее время – по день фактического исполнения обязательства включительно.

Согласно ст. 330 ГК РФ истец имеет право требовать присуждения неустойки по день фактического исполнения обязательства. В частности это касается и фактической уплаты кредитору денежных средств, передачи товара, завершения работ и т. д.

При этом законом или договором может устанавливаться и более короткий срок для начисления неустойки либо могут налагаться ограничения на сумму.